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ISO 37001:2016 es una norma internacional de Sistemas de Gestión Antisoborno, para la cual se tomó como base BS 10500: Anticorrupción y Ética empresarial, desarrollada por el British Standard Institute (BSI).

ISO 37001:2016 especifica las medidas que la organización debe adoptar para evitar prácticas de soborno, ya sean de tipo directo o indirecto, por parte de su personal o socios de negocios que actúen en beneficio de la organización o en relación con sus actividades. En este sentido, establece los requisitos para ayudar a empresas de todo tipo, tamaño y sector a establecer, implementar, mantener y mejorar un programa de cumplimiento contra el soborno, incluyendo una serie de medidas y controles que representan las buenas prácticas antisoborno globales.

Estas medidas incluyen, entre otras:

  • Adopción de una política antisoborno.
  • Nombramiento de una posición encargada de supervisar el correcto funcionamiento del sistema de gestión antisoborno para controlar su cumplimiento.
  • Evaluación de los riesgos y establecimiento de medidas de diligencia debida en proyectos, socios de negocios y personal.
  • Aplicación de controles financieros y comerciales.
  • Procedimientos de información e investigación.
Ventajas para la Organización
  • Ayuda a sistematizar su sistema de gestión contra el soborno al aplicar requisitos mínimos y guías de apoyo para la aplicación, mejorando los controles existentes.
  • Genera confianza en sus propietarios, empleados, inversionistas, clientes y otros socios comerciales, ya que se han implementado controles internacionales.
  • Orienta en la generación de una formación/sensibilización contra el soborno adecuada para el personal.
  • Sirve como herramienta de defensa frente a los fiscales y/o tribunales en caso de investigación, mostrando evidencia de que la organización ha tomado medidas para prevenir el soborno.
 
Ventajas para los Clientes
  • Ayuda a identificar a aquellas organizaciones que buscan desarrollar sus actividades en un escenario en contra del soborno y la corrupción.
  • Permite trabajar con proveedores no expuestos a riesgos que puedan comprometer su imagen de marca.
  • Menores riesgos al operar en mercados extranjeros, ya que el sistema de gestión se basa en reglas aceptadas internacionalmente.
  • Aporta gran seguridad, al evidenciar, mediante evaluaciones externas, que la empresa está libre de sobornos.
 
Ventajas para el Mercado
  • Organizaciones más comprometidas y transparentes.
  • Disminuye la incertidumbre en las transacciones comerciales.
  • Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas que impidan el incremento de costos a la hora de hacer negocios.
  • Genera confianza en las instituciones.
  • La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento.
 
Sectores de Aplicación

La norma ISO 37001 puede ser implementada por cualquier organización, como parte de su Sistema de Gestión de Compliance o de forma separada. Dado que la gestión contra el soborno es una práctica indispensable a nivel internacional, este estándar es aplicable a todo tipo de empresas, desde las más pequeñas a las más grandes, ya sean de ámbito público, privado e incluso en sectores sin ánimo de lucro.

Es especialmente recomendable para empresas que se relacionen con gobiernos y grandes corporaciones y para aquellas organizaciones en las que un escándalo relacionado con el soborno pueda tener una repercusión mediática tan fuerte que se ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la entidad.

 
Principales Requisitos
  • Compromiso y liderazgo del Órgano de Gobierno (si lo hubiese) y de la Alta Dirección.
  • Identificar los riesgos de soborno a partir de la realidad y el contexto de la entidad y de las expectativas y necesidades de las partes interesadas.
  • Asignación, desde la Alta Dirección, de una Función de Cumplimiento Antisoborno, con la competencia, posición e independencia apropiadas.
  • Establecimiento de controles para la prevención del soborno.
  • Modelos de gestión de los recursos financieros y no financieros, adecuados al tipo de organización.
  • Introducir el cumplimiento antisoborno en la cultura de la organización.
  • Sensibilización, capacitación, información y establecimiento de controles al personal de la organización.
  • Establecimiento de canales de comunicación y denuncia.
  • Evaluación, seguimiento y revisión periódica del Sistema.
 
Ejemplo de Acciones Prácticas a Implementar
  • Definición y comunicación de la política de lucha contra el soborno al personal y a los socios de negocios de la empresa.
  • Identificación y evaluación de los procesos donde mayor riesgo de sobornos existe, tomando las medidas y acciones necesarias para eliminarlos o minimizarlos.
  • Registro de las acciones formativas y de sensibilización contra el soborno.
  • Establecimiento de controles financieros (por ejemplo: requerir la firma de dos niveles distintos para la aprobación de un pago).
  • Establecimiento de controles no financieros (por ejemplo: que en la selección de subcontratistas haya una sistemática de preselección y unos criterios establecidos).
  • Registro y control de regalos, invitaciones, donaciones y beneficios similares entregados y recibidos.
  • Establecimiento de procedimientos de diligencia debida (por ejemplo: cuestionarios previos a la contratación con clientes expuestos a riesgos, acuerdos de confidencialidad...).
  • Establecimiento de procedimientos y canales para que cualquier sospecha o conocimiento de actuación corrupta, en cualquier nivel de la organización, pueda ser comunicada (por ejemplo: creación y gestión de un canal de denuncias).

*Las acciones indicadas son sólo ejemplos. Toda acción a llevar a cabo en una entidad debe ser adaptada a su realidad y a sus concretas necesidades.

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